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西南证券业绩降近7成IPO吃零蛋 25亿本金踩雷质押(2)

www.zaoan.cc 2019年04月03日 12:17来源:网络整理手机版

  董事张刚、董事万树斌二人未从西南证券获得报酬,但二人均在公司关联方获取报酬。此外,2018年10月,蒋辉、李波向公司提交辞职报告,蒋辉提请辞去公司第八届监事会主席、监事职务,李波提请辞去公司第八届监事会监事职务。为保证公司监事会人数满足法定最低要求,根据《公司法》和《公司章程》的相关规定,蒋辉、李波仍将继续履行职责,直至新监事正式任职。

  2018年,西南证券不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1000万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项,其他涉案金额超过1000万元的诉讼共六宗,涉及本金25.44亿元。其中,涉及股票质押诉讼本金共24.88亿元。

  第一宗诉讼涉及本金1.17亿元。公司申请执行蔡开坚股票质押式回购交易纠纷案。2015年1月,重庆仲裁委员会作出裁决书,裁决被申请人蔡开坚向公司偿还融资本金11700万元以及相关利息、违约金、律师费,公司对被申请人质押的3700万股“中捷股份”享有优先受偿权,目前该案已进入执行阶段。

  第二宗诉讼涉及本金8950万元。公司申请执行罗伟广股票质押式回购交易纠纷案。2018年9月,深圳市福田区人民法院作出民事裁定书,同意公司拍卖、变卖被申请人罗伟广质押给公司的2128.71万股“金刚玻璃”,在融资本金8950万元、利息、违约金以及律师费范围内享有优先受偿权,目前该案已进入执行阶段。

  第三宗诉讼共涉及本金22.81亿元。公司管理的资产管理计划股票质押式回购交易纠纷案。其中,包含四起案件:

  1.公司诉庄敏股票质押式回购交易纠纷案。2017年10月,公司作为“西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资),受该资管计划委托人委托,代表资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼,2018年6月,法院判决被告庄敏支付融资本金7.41 亿元、融资利息、违约金及律师费,判决公司对庄敏质押给公司的7800万股“习近平ST 保千”享有优先受偿权。目前,公司已根据委托人的指令,向重庆市高级人民法院申请强制执行,该案已进入执行阶段。

  2.公司诉庄明、庄敏股票质押式回购交易纠纷案。2017年10月,公司作为“西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资),受该资管计划委托人委托,代表资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼,2018年6月,法院判决被告庄明支付融资本金3.99亿元、融资利息、违约金及律师费,判决公司对庄明质押给公司的4200万股“习近平ST 保千”享有优先受偿权,被告庄敏承担连带清偿责任。目前,公司已根据委托人的指令,向重庆市高级人民法院申请强制执行,该案已进入执行阶段。

  3.公司诉云南兴龙实业有限公司、赵宁、王瑛琰股票质押式回购交易纠纷案。2018年9月,公司作为“西南证券互利通8号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资),受该资管计划委托人委托,代表该资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼,2018年12月,法院判决被告云南兴龙实业有限公司支付融资本金3亿元、融资利息及违约金,判决被告赵宁、王瑛琰就判决确认的融资人债务,在公司对融资人持有的5280万股“东方金钰”实现质押权后仍不能清偿的部分承担连带清偿责任。目前,公司已根据委托人的指令,向重庆市高级人民法院申请强制执行,该案已进入执行阶段。

  4.公司诉新光控股集团有限公司股票质押式回购交易纠纷案。2018年11月,公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资),按照该资管计划委托人委托,代表资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼,申请新光控股集团有限公司就“新光圆成”股票质押式回购交易承担违约责任,偿付相关本息及违约金、律师费等合计8.41亿元(暂计)。目前,该案已移送至浙江省金华市中级人民法院,现处于一审审理阶段。

据中国经济网记者查询,第三宗诉讼中提到的庄敏为习近平ST保千大股东。截至2019年3月18日,庄敏持有习近平ST保千股份数量为6.87亿股,持股比例为28.18%。

  第四宗诉讼涉及本金1170万元。重庆西证小额贷款有限公司申请执行张抛贫、邓祖兰抵押借款合同纠纷案。公司全资子公司重庆西证小额贷款有限公司于2015年8月向江北区人民法院提起诉讼,请求法院判令被告张抛贫偿还欠款本金1170万元并承担利息及实现债权的费用,判令被告邓祖兰承担连带清偿责任。目前该案已进入执行阶段,现已收回本金1003.42 万元。

  第五宗诉讼涉及本金1000万元。重庆西证小额贷款有限公司申请执行邓刚、邓丽娟等六保证人保证合同纠纷案。公司全资子公司重庆西证小额贷款有限公司2016年7月向重庆市渝北区人民法院提起诉讼,请求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公司六保证人连带支付重庆公信科技发展(集团)有限公司所欠西证小贷的借款本金1000万元、利息、罚息及复利。2016年9月,渝北区人民法院一审判定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限司等六位保证人对本笔贷款的本金、利息、复利及罚息承担连带清偿责任。目前该案已进入执行阶段,现已收回本金14.41万元。

  第六宗诉讼涉及本金3388万元。截至目前,投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未决诉讼案件共计99起,涉及金额约3388万元,目前案件均处于一审审理阶段。

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