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5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书

www.zaoan.cc 2019年04月04日 13:07来源:网络整理手机版

易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书查看PDF原文

易方达中债3-5年国开行债券指数

证券投资基金

招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二零一九年四月

易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书

重要提示

1、本基金根据2019年3月19日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]412号)进行募集。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括一般风险和特有风险,本基金的特有风险包括指数化投资相关的风险、标的指数的风险(包括标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数计算出错的风险、标的指数变更的风险)、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金合同直接终止的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

4、本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

6、基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

I

成对本基金表现的保证。

II

目 录

一、绪 言 ..........................................................1

二、释 义 ..........................................................2

三、基金管理人 ......................................................6

四、基金托管人 .....................................................17

五、相关服务机构 ...................................................21

六、基金的募集安排 .................................................24

七、基金合同的生效 .................................................29

八、基金份额的申购、赎回 ...........................................30

九、基金转换、份额转让和定期定额投资计划 ...........................40

十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ...........................41

十一、基金的投资 ...................................................42

十二、基金的财产 ...................................................47

十三、基金资产的估值 ...............................................48

十四、基金的收益分配 ...............................................53

十五、基金的费用与税收 .............................................55

十六、基金的会计与审计 .............................................59

十七、基金的信息披露 ...............................................60

十八、风险揭示 .....................................................65

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................70

二十、基金合同的内容摘要 ...........................................72

二十一、基金托管协议的内容摘要 .....................................87

二十二、对基金份额持有人的服务 ....................................100

二十三、其他应披露事项 ............................................101

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................102

二十五、备查文件 ..................................................103

III

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。

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