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华夏希望债券型证券投资基金招募说明书更新摘要2014年第1次

www.zaoan.cc 2019年04月04日 13:08来源:网络整理手机版

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华夏希望债券型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

2014 年第 1 号

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人: 中国工商银行股份有限公司

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1

重要提示

华夏希望债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证监会2008年1月21日证

监许可[2008]114号文核准募集。本基金基金合同于2008年3月10日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,

其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。投资有风险,

投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,

并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2014年3月10日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2013年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

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一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所: 北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

设立日期: 1998年4月9日

法定代表人: 杨明辉

联系人: 崔雁巍

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

山东省农村经济开发投资公司 10%

POWER CORPORATION OF CANADA 10%

青岛海鹏科技投资有限公司 10%

南方工业资产管理有限责任公司 7.8%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生: 董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党

委委员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任,中信兴业信托投资公司纺织处

项目经理,中国国际信托投资公司证券部项目经理,中信证券北京营业部副总经理,中信证

券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信

信托董事、信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执

行董事、总裁。

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动, 兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。 曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

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理。

徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总

经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人,兼任中信万通证券、中信

期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾

任中国地质机械仪器工业总公司干部,曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管

理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部门

副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、

计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、

风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务部)行政负责人。

滕天鸣先生: 董事、 总经理,硕士。曾任机构理财部总经理、 公司总经理助理、公司副

总经理等。

朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师、系副主任,兼任北京建设(香港上市)及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家

内地上市公司的独立董事,中国金融学会常务理事。

贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。 兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任北京超图软件股份有限公司(上市公司)、同方环境股份有限公司、北京双杰电

气股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司独立董事,

中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、

副教授。

吴志军先生:副总经理,学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

林浩先生:副总经理,硕士。 曾任公司总经理助理等。

方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。

李红源先生:监事会召集人,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限

责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职

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员、主任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经

济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

罗楚良先生:监事,硕士,高级工程师。 现任山东省农村经济开发投资公司总经理(法

定代表人)、党委副书记,兼任山东高速投资控股有限公司法定代表人、总经理, 山东高速

环球融资租赁有限公司法定代表人、执行董事兼总经理, 山东高速路桥集团股份有限公司董

事。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员, 山东省交通厅外事外经处副处长,

山东基建股份有限公司董事、副总经理, 山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员, 中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

刘义先生:监事,工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总

监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息

电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老

金部总经理等。

查尔斯· 西姆斯先生:监事,学士,注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官,

IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand 公

司,曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管, 富

勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁,另外,曾任职于 FundSERV

公司董事会,并曾担任加拿大投资基金协会(IFIC)董事会成员、理事会成员。

康茜女士:监事,法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委

员、法律监察部总经理,兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理。曾任中国工商银行北京

分行法律部、证券监管部门主任科员,华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。

刘文灿先生:监事,工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原

北京市二商局干部,中国国际贸易促进委员会干部,华夏基金管理有限公司财务部总经理、

办公室主任、稽核总监等。

王芬华女士:监事,经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾

任北京NTT DATA人力资源部职员,华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。

2、本基金基金经理

韩会永先生,经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。 2000年5月加入华夏基金管理

有限公司,曾任研究发展部副总经理、基金经理助理、 固定收益副总监, 华夏现金增利证券

投资基金基金经理(2005年4月12日至2006年1月24日期间, 2007年1月6日至2008年2月4日期

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间)、 华夏债券投资基金基金经理(2004年2月27日至2012年4月5日期间)等, 现任固定收益

部总经理,华夏希望债券型证券投资基金基金经理(2008年3月10日起任职)、华夏保证金理

财货币市场基金基金经理(2013年2月4日起任职)、 华夏纯债债券型证券投资基金基金经理

(2013年3月8日起任职)。

3、 本公司投资决策委员会(固定收益)成员

滕天鸣先生:华夏基金管理有限公司董事、 总经理。

唐俊先生:华夏基金管理有限公司固定收益总监, 投资经理。

韩会永先生:华夏基金管理有限公司固定收益部总经理,华夏希望债券型证券投资基金

基金经理、 华夏保证金理财货币市场基金基金经理、 华夏纯债债券型证券投资基金基金经理。

刘鲁旦先生:华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理, 华夏海外收益债券型证券

投资基金基金经理、年金投资经理。

曲波先生: 华夏基金管理有限公司固定收益部总经理助理, 华夏现金增利证券投资基金

基金经理、华夏货币市场基金基金经理、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理、

华夏财富宝货币市场基金基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司(简称: 中国工商银行)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间: 1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币349,018,545,827元

联系电话: 010-66105799

联系人: 赵会军

(二)主要人员情况

截至2013年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工176人,平均年龄30岁, 95%以

上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

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来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管

产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

化的托管服务。截至 2013 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 358 只。自 2003 年

以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银

行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所: 北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

法定代表人: 杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

联系人:吴志军

网址:

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

客户服务电话: 95588

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传真: 010-66107914

联系人:王佺

网址:

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话: 95599

联系人:客户服务中心

网址:

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

电话: 010-66596688

传真: 010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:

客户服务电话: 95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话: 95533

传真: 010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

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法定代表人:牛锡明

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

联系人:曹榕

网址:

客户服务电话: 95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:傅育宁

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:

客户服务电话: 95555

(7)中信银行股份有限公司

住所: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

电话: 010-65557083

传真: 010-65550827

联系人:丰靖

网址: bank.ecitic.com

客户服务电话: 95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

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联系人:高天、汤嘉惠

网址:

客户服务电话: 95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话: 0591-87839338

传真: 0591-87841932

联系人:梁曦

网址:

客户服务电话: 95561

(10)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人:唐双宁

电话: 010-63636153

传真: 010-63639709

联系人:朱红

网址:

客户服务电话: 95595

(11)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

客户服务电话: 95568

传真: 010-57092611

联系人:董云巍

网址:

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

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住所:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:刘安东

客户服务电话: 95580

传真: 010-68858117

联系人:陈春林

网址:

(13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

电话: 010-66223587

传真: 010-66226045

联系人:谢小华

网址:

客户服务电话: 95526

(14)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

电话: 010-85238670

传真: 010-85238680

联系人: 李慧

网址:

客户服务电话: 95577

(15)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

电话: 021-68475888

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11

传真: 021-68476111

联系人:张萍

网址:

客户服务电话: 021-962888

(16)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

电话: 0755-82088888

传真: 0755-25841098

联系人:张莉

网址: bank.pingan.com

客户服务电话: 95511-3

(17)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

电话: 0574-89068340

传真: 0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:

客户服务电话: 962528(北京、上海)、 96528(其他地区)

(18)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

客户服务电话: 021-962999

传真: 021-50105124

联系人:吴海平

网址:

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(19)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人:乔瑞

电话: 010-63229475

传真: 010-63229478

联系人:王薇娜

网址:

客户服务电话: 96198

(20)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉

客户服务电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(全国)

传真: 0532-85709839

联系人:滕克

网址:

(21)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人:王晓昕

电话: 0551-2667635

传真: 0551-2667684

联系人:叶卓伟

网址:

客户服务电话: 400-889-6588(安徽省外)、 96588(安徽省内)

(22)浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

法定代表人:张达洋

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电话: 0571-87659546

传真: 0571-87659188

联系人:毛真海

网址:

客户服务电话: 95527

(23)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

电话: 13316603168

传真: 0769-22117730

联系人:胡昱

网址:

客户服务电话: 0769-96228

(24)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话: 0571-85108195

传真: 0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:

客户服务电话: 400-888-8508

(25)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路50号

办公地址:南京市白下区淮海路50号

法定代表人:林复

电话: 025-84544021

传真: 025-84544129

联系人:翁俊

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网址:

客户服务电话: 400-889-6400

(26)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人:王傢玉

电话: 0539-7877780

传真: 0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:

客户服务电话: 400-699-6588

(27)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话: 0577-88990082

传真: 0577-88995217

联系人:林波

网址:

客户服务电话: 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区)

(28)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话: 027-82656867

传真: 027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:

客户服务电话: 96558(武汉)、 400-609-6558(全国)

(29)江苏银行股份有限公司

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住所:南京市洪武北路55号

办公地址:南京市洪武北路55号

法定代表人:黄志伟

电话: 025-58588167

传真: 025-58588164

联系人:田春慧

网址:

客户服务电话: 96098、 400-869-6098

(30)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

法定代表人:王建甫

电话: 0379-65921977

传真: 0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:

客户服务电话: 0379-96699

(31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:农惠臣

电话: 0991-8824667

传真: 0991-8824667

联系人:何佳

网址:

客户服务电话: 0991-96518

(32)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:叶文君

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电话: 0535-6699660

传真: 0535-6699884

联系人:王淑华

网址:

客户服务电话: 400-831-1777

(33)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话: 0411-82356627

传真: 0411-82356590

联系人:李格格

网址:

客户服务电话: 400-664-0099

(34)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

电话: 0311-88627522

传真: 0311-88627027

联系人:王栋

网址:

客户服务电话: 400-612-9999

(35)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话: 0592-5337315

传真: 0592-5061952

联系人:许蓉芳

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

17

网址:

客户服务电话: 400-858-8888

(36)恒生银行(中国)有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、 36楼及上海市浦东南路528

号证券大厦27楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、 36楼及上海市浦东南

路528号证券大厦27楼

法定代表人:李慧敏

电话: 021-38658644

传真: 021-68828880

联系人:叶馨雯

网址:

客户服务电话: 800-830-8008、 400-830-8008

(37)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话: 010-66045529

传真: 010-66045518

联系人:尹伶

网址:

客户服务电话: 010-66045678

(38)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客户服务电话: 400-920-0022、 021-20835588

传真: 010-85657357

联系人:习甜

网址: licaike.hexun.com

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

18

(39)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话: 021-54509998-7019

传真: 021-64385308

联系人:潘世友

网址:

客户服务电话: 400-181-8188

(40)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:万建华

电话: 021-38676161

传真: 021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:

客户服务电话: 400-888-8666

(41)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 400-888-8108

传真: 010-65182261

联系人:权唐

网址:

(42)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

19

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

联系人:齐晓燕

网址:

客户服务电话: 95536

(43)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

法定代表人:宫少林

电话: 0755-82943666

传真: 0755-82943636

联系人:黄健

网址:

客户服务电话: 400-888-8111、 95565

(44)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、

43、 44楼

法定代表人:孙树明

电话: 020-87555888

传真: 020-87555417

联系人:黄岚

网址:

客户服务电话: 95575或致电各地营业网点

(45)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话: 010-60833722

传真: 010-60833739

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

20

联系人:陈忠

网址:

客户服务电话: 95548

(46)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话: 010-66568430

传真: 010-66568990

联系人:田薇

网址:

客户服务电话: 400-888-8888

(47)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话: 021-23219000

传真: 021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:

客户服务电话: 021-962503、 400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

(48)申银万国证券股份有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人:储晓明

电话: 021-54041654

传真: 021-54033888

联系人:李清怡

网址:

客户服务电话: 95523、 400-889-5523

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

21

(49)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

电话: 021-38565785

传真: 021-38565955

联系人:谢高得

网址:

客户服务电话: 95562

(50)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

联系人:李良

网址:

客户服务电话: 95579、 400-888-8999

(51)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

法定代表人: 牛冠兴

电话: 0755-82558305

传真: 0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:

客户服务电话: 400-800-1001

(52)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

22

法定代表人:余维佳

电话: 023-63786141

传真: 023-63786212

联系人:张煜

网址:

客户服务电话: 400-809-6096

(53)中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

法定代表人:沈强

电话: 0571-85783737

传真: 0571-85106383

联系人:李珊

网址:

客户服务电话: 95548

(54)湘财证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话: 021-68634510-8620

传真: 021-68865680

联系人:赵小明

网址:

客户服务电话: 400-888-1551

(55)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼

法定代表人:张建军

电话: 020-38286651、 18902216382

传真: 020-22373718-1013

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

23

联系人:王鑫

网址:

客户服务电话: 400-888-8133

(56)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:蔡咏

电话: 0551-62257012

传真: 0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:

客户服务电话: 95578

(57)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:杜庆平

电话: 022-28451709

传真: 022-28451892

联系人:胡天彤

网址:

客户服务电话: 400-651-5988

(58) 华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

法定代表人:吴万善

电话: 0755-82492193

传真: 025-51863323(南京)、 0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:

客户服务电话: 95597

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

24

(59)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话: 0351-8686703

传真: 0351-8686619

联系人:张治国

网址:

客户服务电话: 400-666-1618

(60)中信万通证券有限责任公司

住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人:杨宝林

电话: 0532-85022326

传真: 0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:

客户服务电话: 0532-96577

(61)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

联系人:汤漫川

网址:

客户服务电话: 400-888-8993

(62)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

25

法定代表人:吴永敏

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:

客户服务电话: 0512-33396288

(63)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话: 010-63081000

传真: 010-63080978

联系人:唐静

网址:

客户服务电话: 400-800-8899

(64)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:王益民

电话: 021-63325888

传真: 021-63326173

联系人:吴宇

网址:

客户服务电话: 95503

(65)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

26

联系人:郭军瑞

网址:

客户服务电话: 95571

(66)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、 17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、 17层

法定代表人:黄耀华

电话: 0755-83516089

传真: 0755-83515567

联系人:李春芳

网址:

客户服务电话: 400-666-6888、 0755-33680000

(67)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话: 021-22169081

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

网址:

客户服务电话: 95525、 400-888-8788

(68)广州证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层

法定代表人:刘东

电话: 020-88836999

传真: 020-88836654

联系人:林洁茹

网址:

客户服务电话: 020-961303

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

27

(69)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:矫正中

电话: 0431-85096517

传真: 0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:

客户服务电话: 400-600-0686

(70)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:步国旬

客户服务电话: 400-828-5888

传真: 025-83364032

联系人:石健

网址:

(71)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话: 021-51539888

传真: 021-65217206

联系人:谢秀峰

网址:

客户服务电话: 021-962518

(72)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

28

电话: 010-83561149

传真: 010-83561094

联系人:孙恺

网址:

客户服务电话: 400-698-9898

(73)大同证券经纪有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、 F13

法定代表人:董祥

电话: 0351-4130322

传真: 0351-4192803

联系人:薛津

网址:

客户服务电话: 400-712-1212

(74)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

联系人:徐欣

网址:

客户服务电话: 400-888-5288

(75)浙商证券股份有限公司

住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

法定代表人:吴承根

电话: 0571-87901053

传真: 0571-87901913

联系人:谢相辉

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

29

网址:

客户服务电话: 0571-967777

(76)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

电话: 0755-22626172

传真: 0755-82400862

联系人:周璐

网址:

客户服务电话: 400-881-6168

(77)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

电话: 0551-5161666

传真: 0551-5161600

联系人:甘霖

网址:

客户服务电话: 0551-96518、 400-809-6518

(78)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋

电话: 0755-83709350

传真: 0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:

客户服务电话: 95563

(79)东莞证券有限责任公司

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

30

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:游锦辉

电话: 0769-22119426、 0769-22119351

传真: 0769-22119423

联系人:张建平、罗绍辉

网址:

客户服务电话: 0769-961130

(80)国都证券有限责任公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层

法定代表人:常喆

电话: 010-84183389

传真: 010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:

客户服务电话: 400-818-8118

(81)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:刘化军

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

联系人:王一彦

网址:

客户服务电话: 95531、 400-888-8588

(82)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层

法定代表人:徐刚

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

31

电话: 021-50372474

传真: 021-50372474

联系人:王炜哲

网址:

客户服务电话: 400-620-8888

(83)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

电话: 021-68405273

传真: 021-68405181

联系人:张同亮

网址:

客户服务电话: 0471-4961259

(84)国盛证券有限责任公司

住所:江西省南昌市永叔路15号

办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

法定代表人:管荣升

客户服务电话: 0791-6285337

传真: 0791-6288690

联系人:徐美云

网址:

(85)华西证券有限责任公司

住所:四川省成都市陕西街239号

办公地址:四川省成都市陕西街239号

法定代表人:杨炯洋

电话: 010-52723273

传真: 028-86150040

联系人:李慧灵

网址:

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

32

客户服务电话: 400-888-8818

(86)宏源证券股份有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:冯戎

电话: 010-88085201

传真: 010-88085195

联系人:李巍

网址:

客户服务电话: 400-800-0562

(87)齐鲁证券有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话: 0531-68889155

传真: 0531-68889185

联系人:吴阳

网址:

客户服务电话: 95538

(88)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话: 0755-83199511

传真: 0755-83199545

联系人:刘军辉

网址:

(89)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、 26层

办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、 26层

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

33

法定代表人:刘学民

电话: 0755-25832494

传真: 0755-25831718

联系人:王立洲

网址:

客户服务电话: 400-888-1888

(90)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

电话: 0755-83025022

传真: 0755-83025625

联系人:马贤清

网址:

客户服务电话: 400-888-8228

(91)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话: 0791-86768681

传真: 0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:

客户服务电话: 400-886-6567

(92)华林证券有限责任公司

住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、 6层

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、 6层

法定代表人:薛荣年

电话: 0755-82707855

传真: 0755-23613751

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

34

联系人:杨玲

网址:

客户服务电话: 400-188-3888

(93)德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

电话: 021-68761616-8522

传真: 021-68767032

联系人:叶蕾

网址:

客户服务电话: 400-888-8128

(94)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话: 029-87417129

传真: 029-87424426

联系人:刘莹

网址:

客户服务电话: 95582

(95)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、 8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

电话: 0591-87383623

传真: 0591-87383610

联系人:张腾

网址:

客户服务电话: 0591-96326

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

35

(96)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话: 0931-4890100

联系人:李昕田

网址:

客户服务电话: 0931-4890619、 4890618、 4890100

(97)中国国际金融有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话: 010-65051166

传真: 010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:

客户服务电话: 010-65051166

(98)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话: 0571-87925129

传真: 0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:

客户服务电话: 0571-96336

(99)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路750号

法定代表人: 洪家新

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

36

电话: 021-64339000-807

传真: 021-64333051

联系人:陈敏

网址:

客户服务电话: 021-32109999、 029-68918888、 400-109-9918

(100)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层

法定代表人:刘弘

电话: 010-58328112

传真: 010-58328748

联系人:牟冲

网址:

客户服务电话: 400-887-8827

(101)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层

法定代表人:龙增来

电话: 0755-82023442

传真: 0755-82026539

联系人:刘毅

网址:

客户服务电话: 400-600-8008、 95532

(102)中山证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:吴永良

电话: 0755-82570586

传真: 0755-82960582

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

37

联系人:李珍

网址:

客户服务电话: 400-102-2011

(103)西藏同信证券有限责任公司

住所:拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人:贾绍君

电话: 021-36533016

传真: 021-36533017

联系人:王伟光

网址:

客户服务电话: 400-881-1177

(104)日信证券有限责任公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话: 010-88086830-730、 010-88086830-737

传真: 010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:

客户服务电话: 010-88086830

(105)江海证券有限公司

住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

电话: 0451-82336863

传真: 0451-82287211

联系人:张宇宏

网址:

客户服务电话: 400-666-2288

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

38

(106)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话: 028-86690070

传真: 028-86690126

联系人:刘一宏

网址:

客户服务电话: 95105111(四川地区)、 400-660-0109(全国)

(107)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人:赵大建

电话: 010-59355941

传真: 010-66553791

联系人:李微

网址:

客户服务电话: 400-889-5618

(108)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人:陈林

电话: 021-50122128

传真: 021-50122398

联系人:徐方亮

网址:

客户服务电话: 400-820-9898

(109)厦门证券有限公司

住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

39

法定代表人:傅毅辉

电话: 0592-5161642、 15880287470

传真: 0592-5161140

联系人:卢金文

网址:

客户服务电话: 0592-5163588

(110)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:宫龙云

电话: 021-32229888

传真: 021-62878783

联系人:戴莉丽

网址:

客户服务电话: 021-63340678

(111)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区月坛北街26号

办公地址:北京西城区金融大街8号A座3层、 5层

法定代表人:祝献忠

电话: 010-58568235

传真: 010-58568062

联系人:黄恒

网址:

客户服务电话: 010-58568118

(112)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话: 027-87618882

传真: 027-87618863

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

40

联系人:翟璟

网址:

客户服务电话: 028-86711410、 027-87618882

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市。

(二)登记结算机构

名称:华夏基金管理有限公司

住所: 北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

法定代表人: 杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

联系人: 张金锋

(三)律师事务所

名称:北京市德恒律师事务所

住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

办公地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

负责人:王丽

联系电话: 010-52682888

传真: 010-52682999

联系人:李晓明

经办律师:徐建军、李晓明

(四)会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼) 16层

办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

执行事务合伙人: 吴港平

联系电话: 010-58153000

传真: 010-85188298

联系人: 边卓群

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

41

经办注册会计师: 边卓群、 濮晓达

四、基金的名称

本基金名称: 华夏希望债券型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式。

六、基金的投资目标

本基金的投资目标: 在控制风险和保持资产流动性的前提下,追求较高的当期收入和总

回报。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、

金融债、企业(公司)债、可转换债券、资产支持证券等。本基金80%以上的基金资产投资于

债券类金融工具(含可转债);本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得

的股票、投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但上述非

固定收益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的20%。基金持有现金以及到期日在1

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外,如法律法规或中国证监会允许基金投

资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

八、基金的投资策略

基金将坚持稳健投资,在严格控制风险的基础上,追求较高的当期收入和总回报。

(一) 稳健资产配置

本基金80%以上的基金资产投资于债券类金融工具,本基金股票投资比例上限不超过

20%,一般情况下保持在10%左右,以便控制市场波动风险。随着股票市场的波动,基金管

理人还将采取风险预算策略,在市场上涨幅度较大时止赢,在市场下跌较快时止损,以追求

绝对回报为目标。

(二) 债券投资策略

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

42

本基金将在保持组合低波动性的前提下,运用多种积极管理增值策略,追求绝对回报。

绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。

1、 久期调整策略

本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债

券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

2、 收益率曲线策略

在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策

略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变

化中获利。

3、 债券类属配置策略

根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对

低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。其中, 随着债券市

场的发展,基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资,主要通过信用风险的分析

和管理,获取超额收益。

4、 骑乘策略

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的1-3年,买入收益率

曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,

到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。

5、 相对价值策略

相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。

金融债与国债的利差由税收因素形成,利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定,资金

供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强,两市之

间的利差能够提供一些增值机会。

6、 信用利差策略

企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响,相同资信等级的公司

债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成

相对利差的波动,另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通

过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

7、 回购放大策略

该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上,使用

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

43

基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作,同时选择2年以下的交易所和银

行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。

8、 可转债投资策略

可转债不同于一般的企业债券,其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利,因此其

理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转

债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可转债可以转股,以保留参与股票升

值的收益潜力。

(1) 积极管理策略

可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策

略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估

值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。

(2) 一级市场申购策略

目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优

良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,为增加组合收益,本

基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获

得稳定收益。

9、 资产支持证券投资策略

对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支持证券,其

定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。

本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内

在价值。

(三) 股票投资策略

1、 新股申购策略

在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存

在一定的价差,从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行

(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易

的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,制定相应的新股申购策略。本基金对于通过

参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持

有或者卖出。

2、 个股精选策略

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

44

本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,投资于具备稳定内生增长、能给股东创造

经济价值(EVA)的股票。基金将以超额收益(α值)为目标,利用“多因素选股模型” ,综合

考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平

等多种因素,挑选出预期表现将超过大盘的个股,构建核心组合。

3、 组合动态调整策略

本基金将根据市场波动性及其走向趋势,采用时间平均法调整建仓节奏,控制建仓成本,

同时设置止赢止损点,在组合获利达到既定目标时及时兑现,以实现基金每年的绝对收益目

标。

基金在构建股票组合时,会根据最近一段时间市场走势,预先设定建仓节奏。如市场振

荡较大时,基金将放慢建仓节奏,如市场趋势明显、振荡不大时,基金将加快建仓节奏。时

间平均法可有效控制建仓成本,降低组合波动。另外,基金将监控股票组合的表现,根据对

市场走势和宏观经济的预期,预先设定组合止赢点,在止赢点附近,基金将部分变现,降低

股票仓位,以兑现收益。

(四) 权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中信标普全债指数。

中信标普全债指数属于中信标普固定收益系列指数,该系列指数旨在追踪中国的国债、

企业债、银行间债券和可转换债券市场。中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳

证券交易所和银行间市场上市的债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,

适合作为本基金的业绩比较基准。中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限

公司,该公司网站()提供指数编制方法、指数数据等相关指数

信息。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金可以在报中国

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

45

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货

币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年1月16日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

(一) 报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的

比例(%)

1 权益投资 43,320,253.16 1.66

其中:股票 43,320,253.16 1.66

2 固定收益投资 2,413,945,232.80 92.45

其中:债券 2,388,889,232.80 91.49

资产支持证券 25,056,000.00 0.96

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

5 银行存款和结算备付金合计 44,841,629.37 1.72

6 其他各项资产 108,859,471.29 4.17

7 合计 2,610,966,586.62 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

46

C 制造业 43,320,253.16 2.21

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 43,320,253.16 2.21

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 600887 伊利股份 1,009,907 39,467,165.56 2.01

2 600352 浙江龙盛 286,005 3,780,986.10 0.19

3 002385 大北农 4,408 72,070.80 0.00

4 002570 贝因美 1 30.70 0.00

5 - - - - -

6 - - - - -

7 - - - - -

8 - - - - -

9 - - - - -

10 - - - - -

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 国家债券 113,033,900.00 5.76

2 央行票据 - -

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

47

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 1,776,270,512.80 90.53

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 482,588,000.00 24.60

7 可转债 16,996,820.00 0.87

8 其他 - -

9 合计 2,388,889,232.80 121.76

(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比

例(%)

1 019302 13 国债 02 1,130,000 113,033,900.00 5.76

2 122922 10 长高新 1,050,000 104,475,000.00 5.32

3 1182335 11 金融街 MTN1 1,000,000 97,640,000.00 4.98

4 122043 09 紫江债 528,600 52,437,120.00 2.67

5 122036 09 沪张江 525,720 52,309,140.00 2.67

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

金额单位:人民币元

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 119030 澜沧江 2 100,000 10,000,000.00 0.51

2 119031 澜沧江 3 100,000 10,000,000.00 0.51

3 119029 澜沧江 1 50,560 5,056,000.00 0.26

4 - - - - -

5 - - - - -

6 - - - - -

7 - - - - -

8 - - - - -

9 - - - - -

10 - - - - -

(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

48

本基金本报告期末无股指期货投资。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

(九) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

3、 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

(十) 投资组合报告附注

1、 2013年9月25日09沪张江的发行人张江高科受到深交所通报批评。本基金投资该证券

的决策程序符合相关法律法规的要求。

2、 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

3、 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 159,312.87

2 应收证券清算款 49,745,693.59

3 应收股利 -

4 应收利息 58,263,339.75

5 应收申购款 691,125.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 108,859,471.29

4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 110018 国电转债 12,378,000.00 0.63

2 110015 石化转债 953,600.00 0.05

5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

49

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

(一)华夏希望债券(A类)

阶段 净值增

长率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2008 年 3 月 10 日至

2008 年 12 月 31 日

11.23% 0.16% 8.01% 0.11% 3.22% 0.05%

2009 年 1 月 1 日至

2009 年 12 月 31 日

8.94% 0.34% 0.27% 0.06% 8.67% 0.28%

2010 年 1 月 1 日至

2010 年 12 月 31 日

3.49% 0.22% 2.00% 0.07% 1.49% 0.15%

2011 年 1 月 1 日至

2011 年 12 月 31 日

-2.21% 0.21% 3.79% 0.06% -6.00% 0.15%

2012 年 1 月 1 日至

2012 年 12 月 31 日

7.55% 0.10% 4.03% 0.04% 3.52% 0.06%

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 日

1.27% 0.13% 1.78% 0.05% -0.51% 0.08%

(二)华夏希望债券(C类)

阶段 净值增

长率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2008 年 3 月 10 日至

2008 年 12 月 31 日

11.03% 0.16% 8.01% 0.11% 3.02% 0.05%

2009 年 1 月 1 日至

2009 年 12 月 31 日

8.58% 0.34% 0.27% 0.06% 8.31% 0.28%

2010 年 1 月 1 日至

2010 年 12 月 31 日

3.15% 0.22% 2.00% 0.07% 1.15% 0.15%

2011 年 1 月 1 日至

2011 年 12 月 31 日

-2.51% 0.21% 3.79% 0.06% -6.30% 0.15%

2012 年 1 月 1 日至

2012 年 12 月 31 日

7.23% 0.11% 4.03% 0.04% 3.20% 0.07%

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

50

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 日

0.99% 0.13% 1.78% 0.05% -0.79% 0.08%

十三、费用概览

(一) 基金运作费用

1、基金费用的种类

(1) 基金管理人的管理费;

(2) 基金托管人的托管费;

(3) 销售服务费;

(4) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

(5) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

(6) 基金份额持有人大会费用;

(7) 基金的证券交易费用;

(8) 基金的银行汇划费用;

(9) 按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1) 基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2) 基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

51

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3) 销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中, A类不收取销售服务费, C类销售

服务费年费率为0.3%。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构分别支

付给各个基金销售机构。

(4) 本条第(一)款第1项中第(4)至第(9)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3) 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

(4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规的

要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份

额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

52

理人网站上公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、 申购费与赎回费

(1)对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,

具体如下:

申购金额(含申购费) 前端申购费率

100 万元以下 1%

100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 0.8%

500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.5%

1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元

申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

(2)本基金C类基金份额不收取申购费。

(3)本基金A类、 C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基

金份额时收取。赎回时份额持有不满60天的,收取0.1%的赎回费,持有满60天以上(含60天)

的,赎回费为0。其中,所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、

销售手续费等各项费用。

(4)基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟

应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

(5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如

网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申

购费率、 基金赎回费率。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

(1)申购份额的计算

①当投资者选择申购A类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

53

申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

前端申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-前端申购费用

申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

②当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

③申购份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承

担,产生的收益归基金财产所有。

例一: 假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元,若三笔申购金额分别为1,000元、 100

万元和500万元, 则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

申购1 申购2 申购3

申购金额(元, a) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

适用前端申购费率(b) 1.0% 0.8% 0.5%

净申购金额(c=a/(1+b)) 990.10 992,063.49 4,975,124.38

前端申购费(d=a-c) 9.90 7,936.51 24,875.62

该类基金份额净值(e) 1.230 1.230 1.230

申购份额(f=c/e) 804.96 806,555.68 4,044,816.57

若申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

申购4

申购金额(元, a) 10,000,000.00

前端申购费(b) 1,000.00

净申购金额(c=a-b) 9,999,000.00

该类基金份额净值(d) 1.230

申购份额(e=c/d) 8,129,268.29

例二: 假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元, 申购金额为10万元, 则申购获得的

基金份额计算如下:

申购份额=100,000.00/1.200=83,333.33元

(2)赎回金额的计算

①当投资者赎回A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

54

②当投资者赎回C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

例三:假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额,持有期限10天,该日A类基金份

额净值为1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.1%=12.50元

净赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50元

例四:假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额,持有60天,该日C类基金份额净

值为1.225元,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元

③T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告。各个基金份额类别单独计

算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金

份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情

况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

3、 基金转换费用

(1) 基金转换费:无。

(2) 转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买, 除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

(3) 转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“(5) 业务举例”中例一。

②从前端(比例费率)收费基金转出, 转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

55

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“(5) 业务举例”中例二。

③从前端(比例费率)收费基金转出, 转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例三。

④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例四。

⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“(5) 业务举例”中例五。

⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式: 收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例六。

⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述: 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

56

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例七。

⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“(5) 业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例十。

从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例十一。

从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例十二。

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

57

从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5) 业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例: 详见“(5) 业务举例”中例十六。

对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下:

(i) 对于华夏货币型基金(目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏财富宝货币)

和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有基金新增份额时,均调整

持有时间,计算方法如下:

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

58

(ii) 对于除上述(i)中四只基金外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出

委托中多笔份额的加权平均持有时间。

(4)上述费用另有优惠的,从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

(5) 业务举例

例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 6.00

转换金额(F=C-E) 1,194.00

转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06

转入基金费用(I=F-H) 5.94

转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300

转入基金份额(K=H/J) 913.89

②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 6.00

转换金额(F=C-E) 1,194.00

转入时收取申购费率(G) 0.00%

净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00

转入基金费用(I=F-H) 0.00

转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300

转入基金份额(K=H/J) 918.46

例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式), 甲基金

申购费率适用比例费率, 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元, 乙基金

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

59

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用(G) 1,000.00

净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300

转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15

②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元, 丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用(G) 0.00

净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300

转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

例三: 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500

元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。 甲基金适用赎回费率为 0.5%。 则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 6.00

转换金额(F=C-E) 1,194.00

转入基金费用(G) 0.00

净转入金额(H=F-G) 1,194.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500

转入基金份额(J=H/I) 796.00

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

60

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额(K) 796.00

赎回日基金份额净值(L) 1.300

赎回总金额(M=K习近平L) 1,034.80

赎回费用(N) 0.00

适用后端申购费率(O) 1.2%

后端申购费(P=K习近平I习近平O/(1+O)) 14.16

赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64

例四: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300

转出总金额(C=A习近平B) 1,300.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 6.50

转换金额(F=C-E) 1,293.50

转入基金费用(G) 0.00

净转入金额(H=F-G) 1,293.50

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500

转入基金份额(J=H/I) 862.33

例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%

净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14

转入基金费用(I=F-H) 35,712.86

转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300

转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

61

②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入时收取申购费率(G) 0.00%

净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00

转入基金费用(I=F-H) 0.00

转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300

转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38

例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用(G) 1,000-500=500.00

净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300

转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77

②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用(G) 0.00

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

62

净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300

转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38

例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 60,000.00

转换金额(F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用(G) 0.00

净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500

转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额(K) 7,960,000.00

赎回日基金份额净值(L) 1.300

赎回总金额(M=K习近平L) 10,348,000.00

赎回费用(N) 0.00

适用后端申购费率(O) 1.2%

后端申购费(P=K习近平I习近平O/(1+O)) 141,581.03

赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97

例八: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300

转出总金额(C=A习近平B) 13,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

转出基金费用(E=C习近平D) 65,000.00

转换金额(F=C-E) 12,935,000.00

转入基金费用(G) 0.00

净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00

转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500

转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

63

例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

赎回费(E=C习近平D) 6.00

申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

适用后端申购费率(G) 1.8%

后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

转出基金费用(I=E+H) 25.45

转换金额(J=C-I) 1,174.55

转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71

转入基金费用(M=J-L) 5.84

转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300

转入基金份额(O=L/N) 899.01

②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

赎回费(E=C习近平D) 6.00

申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

适用后端申购费率(G) 1.8%

后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45

转出基金费用(I=E+H) 25.45

转换金额(J=C-I) 1,174.55

转入时收取申购费率(K) 0.00%

净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55

转入基金费用(M=J-L) 0.00

转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300

转入基金份额(O=L/N) 903.50

例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

64

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

赎回费(E=C习近平D) 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

适用后端申购费率(G) 1.8%

后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

转入基金费用(K) 1,000.00

净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98

转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300

转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52

②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

赎回费(E=C习近平D) 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

适用后端申购费率(G) 1.8%

后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02

转出基金费用(I=E+H) 254,499.02

转换金额(J=C-I) 11,745,500.98

转入基金费用(K) 0.00

净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98

转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300

转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75

例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

65

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300

转出总金额(C=A习近平B) 1,300.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

赎回费(E=C习近平D) 6.50

申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

适用后端申购费率(G) 1.0%

后端申购费(H=A× F× G/(1+G)) 10.89

转出基金费用(I=E+H) 17.39

转换金额(J=C-I) 1,282.61

转入基金费用(K) 0.00

净转入金额(L=J-K) 1,282.61

转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500

转入基金份额(N=L/M) 855.07

若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额(O) 855.07

赎回日基金份额净值(P) 1.300

赎回总金额(Q=O习近平P) 1,111.59

赎回费率(R) 0.5%

赎回费(S=Q习近平R) 5.56

适用后端申购费率(T) 1.2%

后端申购费(U=O习近平M习近平T/(1+T)) 15.21

赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82

例十二: 假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金赎回费率(D) 0.5%

赎回费(E=C习近平D) 6.00

申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100

适用后端申购费率(G) 1.0%

后端申购费(H=A× F× G/(1+G)) 10.89

转出基金费用(I=E+H) 16.89

转换金额(J=C-I) 1,183.11

转入基金费用(K) 0.00

净转入金额(L=J-K) 1,183.11

转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500

转入基金份额(N=L/M) 788.74

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

66

例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金费用(D) 0.00

转换金额(E=C-D) 1,200.00

销售服务费率(F) 0.3%

转入基金申购费率(G) 2.0%

收取的申购费率(H=G-F习近平转出基金的持有时

间(单位为年))

1.88%

净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86

转入基金费用(J=E-I) 22.14

转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300

转入基金份额(L=I/K) 906.05

例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

转出总金额(C=A习近平B) 12,000,000.00

转出基金费用(D) 0.00

转换金额(E=C-D) 12,000,000.00

销售服务费率(F) 0.3%

转入基金申购费用(G) 500

转入基金费用(H=G-E习近平F习近平转出基金的持有时

间(单位为年))

6.85

净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15

转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300

转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96

例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

67

转出总金额(C=A习近平B) 1,200.00

转出基金费用(D) 0.00

转换金额(E=C-D) 1,200.00

转入基金费用(F) 0.00

净转入金额(G=E-F) 1,200.00

转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500

转入基金份额(I=G/H) 800.00

若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额(J) 800.00

赎回日基金份额净值(K) 1.300

赎回总金额(L=J习近平K) 1,040.00

赎回费率(M) 0.5%

赎回费(N=L习近平M) 5.20

适用后端申购费率(O) 1.0%

后端申购费(P=J习近平H习近平O/(1+O)) 11.88

赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92

例十六: 假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额(A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300

转出总金额(C=A习近平B) 1,300.00

转出基金赎回费率(D) 0.1%

转出基金费用(E=C习近平D) 1.30

转换金额(F=C-E) 1,298.70

转入基金费用(F) 0.00

净转入金额(G=E-F) 1,298.70

转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500

转入基金份额(I=G/H) 865.80

十四、对招募说明书更新部分的说明

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新) 依据《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2013年10月

25日刊登的本基金招募说明书(更新) 进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了“三、基金管理人” 中相关内容。

(二) 更新了“四、基金托管人” 中相关内容。

华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

68

(三) 更新了“五、相关服务机构” 中相关信息。

(四) 更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换” 中相关信息。

(五) 更新了“十、基金的投资”中的基金投资组合报告,该部分内容均按有关规定编

制。

(六) 更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人

复核。

(七) 更新了“二十二、对基金份额持有人的服务” 中有关服务提供的信息。

(八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

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